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证券登记及服务协议书

http://www.ok3w.net 更新:2016-10-12 19:10 阅读:0

  甲方名称:__________________

  乙方名称:__________________分公司

  第一章总则

  1.甲方是依法发行证券的证券发行人,或依法负责证券投资基金托管的基金托管人,乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定,甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则,就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议,供双方共同遵守。

  2.乙方提供的证券登记及相应服务包括:股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

  3.甲方应当向乙方出具授权委托书,授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人,负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前,甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

  4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化,甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失,由甲方承担。

  第二章双方的权利和义务

  1.甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时,应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件,并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。如遇收费标准调整,按调整后的标准执行。

  2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法,并为此承担相关责任。

  3.甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外,甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。

  4.乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充,并毋须一一知会甲方;有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用;有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。

  5.乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务,并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。

  6.除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外,乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。

  7.甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料,并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。

  第三章违约责任和争议的解决

  1.甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失,由责任方负全部责任。

  2.甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据,给乙方造成的损失,甲方应承担相应责任。

  3.因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,可以依次通过以下方式解决:

  (1) 甲乙双方协商解决;

  (2) 提请证券监督管理机关调解;

  (3) 由仲裁机构仲裁解决;

  (4) 向法院提起诉讼;

  (5) 其他合法的方式。

  4.争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。

  5.在争议解决过程中,除双方有争议的部分外,本协议应继续履行。

  第四章协议生效及其他

  1.因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的,乙方不承担责任。

  2.甲方终止在证券交易所上市后,未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的,乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料,并视同甲方退出登记手续办理完毕。

  3.本协议未尽事宜,甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

  4.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效,至甲方办理退出登记手续后终止。

  5.本协议一式_____份,双方各执_____份,具有同等法律效力。

  甲方(盖章):____________

  乙方(盖章):____________

  法定代表人法定代表人

  或授权代表(签字):______

  或授权代表(签字):______

  签署日期:______________

  签署日期:________________

(责任编辑:Ok3w.Net)

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